鑫鼎盛控股等多家券商因违规直播遭罚，监管机构严打第三方平台展业乱象
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来源：环球网
【环球网财经综合报道】近日，厦门证监局对第三方投资顾问服务公司鑫鼎盛控股开出了罚单，原因是其员工周伟（金麒麟分析师）成在2023年6月至2024年7月期间，通过“快手”平台擅自公开分析和推荐个股，这一行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关条款。
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针对此违规事件，鑫鼎盛控股被要求立即改正，并且公司董事长兼总经理林劲因负有领导和管理责任，被采取了监管谈话的行政监管措施。同时，直接涉事的员工也收到了监管机构的警示函。
近期，不仅鑫鼎盛控股，多家券商及其从业人员也因在第三方平台违规展业而受罚。例如，在11月中旬，中天证券沈阳枫杨路营业部及其负责人王昆仑也因直播违规收到了辽宁证监局的罚单。
辽宁证监局的罚单指出，中天证券沈阳枫杨路营业部存在三大违规问题：一是客户回访工作执行不力；二是允许客户经理从事回访工作，这违反了相关职责分离的规定；三是部分网络直播活动未进行报备和合规管控，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，且留痕记录不完整。
基于这些违规情况，辽宁证监局对中天证券沈阳枫杨路营业部及其负责人王昆仑采取了出具警示函的监管措施，并将此记录入了证券期货市场诚信档案。同时，要求该营业部采取有效措施进行整改。
此外，同花顺的子公司云软件公司也因直播业务推广过程中合规管控不到位，并存在暗示推荐个股等违规行为，而收到了浙江证监局的罚单。根据相关规定，云软件公司被责令改正并暂停新增客户。